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金融工程作业辅导:literature review中如何进行文献评述

文献综述literature review包含两个方面的内容,一个是进行文献梳理,说明在某个领域有哪些不能绕过的研究finding,形成了哪些学术界的共识或者研究的热点,常用方法和关键concept等。另一个是进行文献的评述。文献梳理相比于文献评述显然简单多了。这也是造成多数同学在写文献综述的时候,其内容多为被引用文献的简单排列,而没有从研究主题的角度给出评价。缺少文献评述将造成文献review被认定为缺少原创内容,没有创新点。

在写文献评述的时候,需要更多的运用critical thinking。文献综述的目的不是简单的停留在某个问题已经得到学术界的重视并且取得了不错的成果,而是需要从批评的角度出发,将已有文献进行区别,说明其解决的issue是什么?实际问题是否得到了有效的化解?从而过渡到我们接下来要进行的研究目的。比如,由于之前的研究没有正确解释某个关键的concept,导致在运用过程中出现了偏差,不仅没有能够提出有效的解答反倒加剧了问题本身。紧跟着我们可以写:“本文将X作为研究焦点,在现有研究已形成的某些既定的理论或者观念的基础上提出Y解答路径”。

 

以上案例作为参考,实际在进行批判性的文献评述的时候,不能简单从作者的角度出发,推论出没有进行这一问题的研究均属于相关研究的空白,而是需要具体给出证据证明确实现有的research对该问题没有给予重视。

 

从给出缺少相关研究的评述出发,一种方式是在能够找到完全对应的文献时进行直接引用。比如要研究的是问题A,在进行文献综述时发现某篇文献中直接载明了“问题A并未在学术研究中得到太多重视,仅有个别文献进行了部分解答”。由于这种论断与本项研究的契合度高,就可以直接用在文献综述中,同时起到了文献梳理和评述的作用。但是,在进行此种评述时需要留意看该文献的刊载日期。注意在该刊载日期之后,相关领域的研究重点是否有所转移。避免犯下某篇文献作出“相关研究缺乏”的论断之后学界已经将研究重点转移到该空白区域,而作者还停留在研究空白没有得到填补的错误认识中。

 

另一种方式为新旧衬托法。这种方式主要为将已有文献描述为在outdated的环境下作出的研究成果,而时代的发展或者外在条件的变化等因素导致以前的研究已经无法与目前的要求相匹配,由此引出进行本项研究的必要和价值。比如,对公司资本维持制度的研究多集中于禁止股东有抽逃出资的行为,而在外在出资限制条件放松的情况下,公司资本维持面临的挑战更多的体现为出资不实,而相关出资不实的研究并不多,由此证明需要对这个问题进行研究并提出应对方法。

 


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